1樓:前海智媒
中國證復券投資**業協會制定制了《私募投資**管理人登記和**備案辦法(試行)》,參考如下:
第十一條
私募**管理人應當在私募**募集完畢後20個工作日內,通過私募**登記備案系統進行備案,並根據私募**的主要投資方向註明**類別,如實填報**名稱、資本規模、投資者、**合同(**公司章程或者合夥協議,以下統稱**合同)等基本資訊。公司型**自聘管理團隊管理**資產的,該公司型**在作為**履行備案手續同時,還需作為**管理人履行登記手續。
第十二條 私募**備案材料不完備或者不符合規定的,私募**管理人應當根據**業協會的要求及時補正。
第十三條
私募**備案材料完備且符合要求的,**業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過**公示私募**基本情況的方式,為私募**辦結備案手續。**公示的私募**基本情況包括私募**的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、**管理人及**託管人等基本資訊。
第十四條 經備案的私募**可以申請開立**相關賬戶。
私募**管理人備案申請需要什麼條件
2樓:中財企航集團
1. 註冊資本
目前,證監會以及協會的相關規定中,並未就管理人的註冊資本有具體的額度要求,更多取決於申請人註冊地是否有地方性規定。《私募**管理人登記法律意見書指引》中,涉及資本金的內容為「申請機構是否按規定具有開展私募**管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件」。我們擷取了最近一週通過備案的40家管理人的公示資訊顯示,其中註冊資本500萬元以下的為10家,500萬-1000萬元的為17家,1000萬元以上的有13家。
註冊資本500萬元以上的管理人佔比達到75%。實繳出資方面,實繳出資200萬-250萬元的管理人共9家,實繳250萬至500萬元管理人共11家,其中實繳500萬元以上的管理人共20家,佔比達到50%。協會稽核申請人實繳出資的口徑之一為是否滿足申請人六個月的運營需要,同時按照實質重於形式的標準,對申請人的資本金做出評估。
目前實踐中,200萬元實繳出資應屬於底線要求,但並非所有申請人實繳200萬元即可符合要求,同時需要評估申請人資信背景以及能否滿足運營需要等因素。
2. 員工
對於申請人的人員,目前協會備案公示的資訊僅為管理人全職人員的數量,未計算兼職人員數量,因此公示的人員數量與實際包含兼職人員在內的管理人員工數量會存在一定差異。根據最近一週通過備案的40家管理人的公示資訊取樣,全職人員在5人以內的管理人數量為14家,全職人員5-10人的為18家,10人以上的管理人8家。全職員工數量超過5人的管理人比重達到65%。
根據實踐經驗,目前如員工總人數(含全職及兼職)低於5人,則會面臨協會的反饋意見。基於能夠滿足運營的需要,我們建議申請人配備足夠數量的員工。
對於申請人的高管,應滿足法定代表人和風控負責人兩名高管的最低要求,且該兩名高管應具備相應的**從業資格。高管兼職應符合「問答十二」的要求,不得在非關聯的私募機構兼職,如在關聯私募機構兼職,該關聯私募機構應在協會系統中登記為申請人的關聯方,否則不予認可。申請人必須配備全職的高管,通常情況下,要求風控負責人為專職人員。
3. 經營範圍
根據目前的指引要求及實踐,要求申請人的名稱和經營範圍體現業務型別,有「投資管理」或「**管理」等相關字樣。如從事**類私募**管理,而申請人名稱是「股權投資管理」,會被協會要求更改名稱,同時,****管理人的名稱和經營範圍應不包含「投資諮詢」;如是私募股權**管理人,經營範圍包含「投資諮詢」、「企業管理諮詢」是允許的。
4. 實際控制人
根據目前協會的要求,申請人應當具有實際控制人,可以為多名實際控制人共同控制。根據新系統操作手冊相關規定:「實際控制人指控股股東或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織」。
在新系統內進行操作時,針對實際控制人部分,系統提示「認定實際控制人應一直追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構」。因此,追溯至國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構作為實際控制人是可以被協會認可的,可不再向上追溯。
5. 申請人關聯方
協會要求完整披露關聯方情況,關聯方是指受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構;對於上市公司或集團化公司為控股股東或實際控制人的情況,並無更寬鬆的披露口徑。如果關聯方沒有在協會備案但是名稱或者經營範圍中包含「投資管理」相關的字樣,協會將要求披露該等關聯方的實際業務情況,下一步如做私募業務,則要求承諾未來進行備案;關聯方存在從事信貸、p2p等業務的,律師應就申請人與關聯方是否(從人員、場所、業務往來等方面)完全隔離在法律意見書中發表意見。
對於管理人控股股東、實際控制人發生變更的,應由律師出具專項法律意見書,並進行系統變更。此種情況下,要求就新控股股東、實際控制人的關聯方資訊在法律意見書中進行披露,並且同時更新管理人在協會登記系統中的關聯方資訊。
6. 外商獨資私募**管理人登記
《私募**登記備案相關問題解答(十)》中專門針對外商獨資的私募****管理人申請備案提出了要求。該等申請人的境外股東應為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構,且境外股東所在國家或者地區的**監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂**監管合作諒解備忘錄。
對於申請人股權結構中有vie結構的,協會主要按照實質重於形式的原則處理,目前尚無案例出現。同時協會也強調,應以境外股東投資境內的第一層外商獨資企業(wfoe)作為申請人,不接受wfoe子公司或孫公司申請。對於該類申請人的高管,應披露海外任職情況。
當前外商投資的私募股權**管理人,享受國民待遇,對股東等資質,較內資管理人,無特別要求。
私募**管理人備案實踐中,我們也注意到,有少量機構,形式上追求滿足協會的底線要求,但自身專業化的水平存在很大疑問,多次被協會反饋意見,資訊披露不夠充分。此類機構通過備案的可能性低。
3樓:法妞找律師
私募**備案需要什麼條件
私募**管理人備案的流程是什麼
4樓:中財企航集團
一、具體依據
《私募投資**監督管理暫行辦法》第七條規定,各類私募**管理人應當根據**業協會的規定,向**業協會申請登記,報送以下基本資訊:
(一)工商登記和營業執照正副本影印件;
(二)公司章程或者合夥協議;
(三)主要股東或者合夥人名單;
(四)高階管理人員的基本資訊;
(五)**業協會規定的其他資訊。
**業協會應當在私募**管理人登記材料齊備後的20個工作日內,通過**公告私募**管理人名單及其基本情況的方式,為私募**管理人辦結登記手續。
《私募投資**監督管理暫行辦法》第八條規定,各類私募**募集完畢,私募**管理人應當根據**業協會的規定,辦理**備案手續,報送以下基本資訊:
(一)主要投資方向及根據主要投資方向註明的**類別;
(二)**合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供**招募說明書的,應當報送**招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募**,還應當報送工商登記和營業執照正副本影印件;
(三)採取委託管理方式的,應當報送委託管理協議。委託託管機構託管**財產的,還應當報送託管協議;
(四)**業協會規定的其他資訊。
**業協會應當在私募**備案材料齊備後的20個工作日內,通過**公告私募**名單及其基本情況的方式,為私募**辦結備案手續。
二、簡要流程
登入中國**投資**業協會(以下簡稱**業協會)資產管理綜合報送平臺,進行私募**管理人登記和私募**備案。系統**為:https:
//ambers.amac.***.
**。(一)私募投資**管理人登記流程
(二)私募**備案流程
三、資訊公示
登記備案後,**業協會將對外公示私募**管理人、私募**的基本資訊。如需閱覽私募**管理人公示資訊,請檢視中國**投資**業協會官網。
四、特別說明
《私募投資**監督管理暫行辦法》第九條規定,**業協會為私募**管理人和私募**辦理登記備案不構成對私募**管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對**財產安全的保證。
希望我的回答可以幫到你,有不明白的可以隨時諮詢我。
5樓:活躍的吃瓜群眾
**管理人備案的流程,和在備案過程中應該格外注意的事項。
「私募**」民營投資行業一直所青睞的寵兒,雖然一直表現良好,但是隨著時間的推移,隨著私募行業的不斷壯大,目前**業協會登記的私募**管理人就有24389家,面對不斷增長的數量,必然要受到更嚴格的管控,這也使得現在備案通過率越來越低;
在我看來管理人備案可以分為兩部分:第一部分相對簡單,也就是在網上都可以查到的提交流程:
1.名稱要符合要求:「投資管理」「**管理」「資產管理」類;
2.實繳資金比例在25%以上;
3.法人需要出具資產證明,並且法人不能有第二家同類公司;
4.從業人員:「股權類兩名以上」「**類三名以上」(行業從業時間三年以上 ),注:「高管不可兼職非關聯企業 」;
5.委託取得相關資質的律師事務所,出具有效法律意見書;
以上部分無比簡單,但真正的關鍵之處在於第二部分!!
1.實繳部分比例已經明確要求了,但是認繳規模最好在1000w—5000w之間;
2.法人出具資產證明:不動產價值最好能夠涵蓋註冊資本;
3.人員比例及安排:只要有基本架構人員就可以了,「法人、股東、財務」
4.法律意見書更是最重要的部分!你感覺協會老師怎麼才能讓你過呢?
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6樓:北京創業一點通
一、私募**備案要求
1、註冊私募**實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣;
2、自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中,投資於公開發行的股份******、債券、**份額以及中國證監會規定的其他**及衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;
3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;
4、具有良好的社會信譽,最近三年沒有違法違規記錄,在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
5、投資**管理****的註冊資本(出資數額)不低於3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於3000萬元;
6、投資******註冊資本(出資數額)不低於5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低於1億元;5年內註冊資本按照公司章程(合夥協議書)承諾全部到位。
二、私募**備案需要的材料
1、公司營業執照副本;
2、稅務登記證副本;
3、組織機構**證副本;
4、法人身份證電子版、股東身份資訊;
5、所有高管人員一寸**;具有sac從業資格證(**人員考試合格證),或者有2—3年的投資經驗人員; 6、驗資報告; 7、資產負債表、利潤表; 8、公章
私募基金投資怎麼樣，私募基金怎麼樣？？
私募 private placement 是相對於公募 public offering 而言，私募是指向小規模數量accredited investor 通常35個以下 此方式可以免除如在美國 交易委員會 sec 的註冊程式。投資者要簽署一份投資書宣告，購買目的是投資而不是為了再次 第一，私募 的投...
私募基金備案有何意義，私募基金管理人備案的重要性？為什麼要登記？有什麼好處
第一bai 合法化。私募備案 du使私募機構zhi取得私募牌照，獲得合法dao經營的資格。內第二 擴大經營範容圍。投資類公司通過備案成為正規 合法的私募機構，並獲得發行理財產品的資格。第三 增信。私募機構在協會備案以後，協會可對私募機構的經營活動進行監督，這樣就可以通過第三方認證的方式增加公眾對私募...
如何查詢私募基金淨值,怎麼查詢私募基金淨值
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