1樓：楊桃胡兒
未按照規定履行客戶身份識別義務的 。
未按照規定儲存客戶身份資料和交易記錄的。
未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的。
與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的。
違反保密規定，洩露有關資訊的。
拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的。
拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。
金融機構，是指專門從事貨幣信用活動的中介組織。我國的金融機構，按地位和功能可分為四大類： 第一類，**銀行，即中國人民銀行。
第二類，銀行。包括政策性銀行、商業銀行，村鎮銀行。第三類，非銀行金融機構。
主要包括國有及股份制的保險公司，城市信用合作社，**公司(投資銀行)，財務公司等。 第四類，在境內開辦的外資、僑資、中外合資金融機構。以上各種金融機構相互補充，構成了一個完整的金融機構體系。
反洗錢法第三十二條規定，金融機構的哪些行為
2樓：匿名使用者
反洗錢在金融機構有哪些義務
根據《反洗錢法》規定,金融機構違反保密規定,洩露有關資訊的給予以下處分( )
金融機構存在哪些行為，由中國人民銀行或其派出機構給予處罰 10
中國金融機構監管部門有哪些，三大對金融機構的監管部門都有哪三個？
中國現bai行金融監管架構是 一行 du三會 zhi 一行 為中國人民銀dao行。版 三會 是中國銀監會 中權國證監會 中國保監會，分別負責銀行 保險三大市場的監管 1 中國人民銀行，負責貨幣政策。2 銀監會，統一監督管理銀行 金融資產管理公司 信託投資公司以及其它存款類金融機構。3 證監會，負責對...
金融監管體制有哪些型別，中國金融機構監管部門有哪些？
金融監管體制型別主要有以下三種型別 統一監管體制 分業監管體制 不完全集中監管體制。統一監管體制 只設一個金融監管機構，對金融機構 金融市場以及金融業務進行全面的監管 分業監管體制 設定多個金融監管機構，不同監管機構進行分工負責，同時根據情況協調配合 不完全集中監管體制 有牽頭式監管和雙峰式監管兩類...
存款類的金融機構有那些，中小型存款類金融機構都有哪些
簡單說就是所有的商業銀行，你可以去存錢的銀行。國有商業銀行 中國工商銀行 中國農業銀行 中國銀行中國建設銀行 中國交通銀行 中國郵政儲蓄銀行 全國性股份制商業銀行 興業銀行中信銀行 中國光大銀行 平安銀行 上海浦東發展銀行 招商銀行 民生銀行 渤海銀行 廣東發展銀行 華夏銀行 恆豐銀行 浙商銀行 政...