1樓：匿名使用者
一、專案立項有關法律風險
ppp 專案大多為基礎設施或公共服務設施專案，需要在招募社會資本之前完成專案立項。根據國家發展和改革委員會令第11號《**核准投資專案管理辦法》、***國發[2014]53號《關於釋出**核准的投資專案目錄的通知》(目前已更新至2023年本)以及專案所在地的投資專案管理辦法有關規定，立項申請涉及***、國土、環保、規劃等相關部門。專案立項管理分核准和備案兩種，企業投資建設**核准的投資專案目錄內的固定資產投資專案，須按照規定報送有關專案核准機關核准;若投資建設核准目錄外的專案，實行備案管理。
社會資本在投資決策之前應查明專案投資立項有關法律政策，確保專案能夠依法立項並準確預估立項工作量及投入，以便在專案投資以及與**權利義務分配上作出相應安排。
二、ppp專案識別及退出有關法律風險
ppp專案識別確認由**主導完成，但近來也出現了不少假偽ppp專案，最終使專案陷入ppp專案合規性困境，進而影響**採購及相關優惠支援政策的落實。因此，社會資本需要核查擬投資的ppp專案識別確認結果。
根據現行ppp政策規定，**應將專案列入本級**ppp備選專案並年度開發計劃，由本級財政部門(**和社會資本合作中心)會同行業主管部門共同篩選確認，具體由財政部門(**和社會資本合作中心)會同行業主管部門，開展物有所值評價工作和財政承受能力論證，通「兩個論證」後，由本級**出具ppp專案立項批覆。社會資本方應及早核查ppp專案上述識別確認檔案及其有效性。
此外，在ppp專案「能進能出」制度下，對於確已通過ppp專案識別的專案，社會資本方應在專案實施過程中，儘可能使專案持續滿足ppp專案各項必備特徵，以免被主管部門清出ppp專案。
三、採購價款納入預算有關法律風險
在**收入支出實施全口徑預算管理制度下，各級**、各部門、各單位的支出必須以經批准的預算為依據，未列入預算的不得支出;本級人大有權撤銷本級**和下一級人民代表大會及其常務委員會關於預算、決算的不適當的決定和命令。因此，為確保社會資本獲得投資回報，對涉及**付費或可行性缺口補助的，需要按《預演算法》等有關規定，由財政部門製作預算方案報本級**和人大審批，通過審批後再報上級**備案，並且保證因本專案採購不會導致本級**負擔的ppp專案財政預算支出總額超過本級**一般公共預算支出的10%。
此外，根據財金[2015]109號文規定，**應將ppp專案物有所值評價報告、財政承受能力論證報告、採購檔案、合同文字等重要資料和資料錄入財政部**和社會資本綜合資訊平臺。實務中，社會資本方無法直接查詢本級**參與的其他ppp專案及有關財政預算支出負擔情況，無法確認因所擬投專案的增加是否觸碰了本級**一般公共預算支出10%的紅線，故應要求**方進行全面準確的資訊披露並在協議中設定有關風險防範條款。
四、專案採購方式有關法律風險
本項風險包括專案採購方式選擇的法律風險和專案採購程式法律風險。現行ppp專案採購規則規定了ppp專案可採取的公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一**採購等5種採購方式及其適用條件，專案實施機構應依法選擇符合條件的採購方式並按採購程式實施採購。若錯誤選擇採購方式或採購程式不當，可能導致社會資本方中標或成交結果無效。
社會資本方尤其應注意以下幾點：
①若屬於依法必須招標範圍的專案的，應通過招標選擇社會資本，否則ppp合同法律效力無法保證;
②採購程式應嚴格規範操作，否則採購程式可能因其他(潛在)投標人投訴而受阻;
③ 在將投融資、設計、建設和運營管養一體打包採購的ppp專案中,若社會資本方由投資方和epc總包方組成聯合體投標，應確保專案採購按將社會資本招標和專案epc總包招標「兩標合一標」的模式操作，而非簡單的「聯合體投標」模式。根據《招標投標法》規定，在普通聯合體招標中，要求聯合體各方均應當具備承擔招標專案的相應能力，均應當具備規定的相應資格條件，而若真正投資方沒有epc總包資質，則會陷入被動。
④ 根據《招標投標法實施條例》規定，招資人若能夠自行建設、生產或者提供，可不再通過招標選擇施工、物資**商。但該情形僅限於針對「已通過招標選擇的特許經營專案投資人」，若非經招標程式選擇的社會資本方或雖經招標程式但屬於非特許經營專案的，相應社會資本方即便本身具有施工承包或物資**資質條件，但能否直接作為專案施工承包方或物資**方而不進行招標，法律尚未明確作出規定，存在合法性風險。
五、專案實施機構資格有關法律風險
ppp專案實施機構須按ppp政策規定由專案所屬縣級以上**明確授權，未經授權，所籤ppp合同效力即存在不確定性。
實務中，有某開發區管委會或其所屬管理辦公室或地方**融資平臺公司擔任ppp專案實施機構的情況，社會資本方核查開發區管委會或其所屬管理辦公室相關職責許可權或授權檔案。對地方**平臺公司可以作為**出資人代表，但若作為ppp專案實施機構尚不符合財政部有關規定。
六、採購價款結算有關法律風險
ppp專案採購價款一般由工程造價及運營管養維護成本、投融資財務成本和投資收益幾部分組成。
對於專案工程造價應在ppp合同中明確約定造價結算標準以及**調整方式，同時設定傳導條款以將專案承包方合理造價款訴求全部順利匯入採購價款。需要特別說明的是，對於基礎設施和公共服務專案一般需要進行**審計，但根據相關司法解釋，**審計結果並不當然作為雙方結算的依據，若**與社會資產方沒有約定專案工程結算最終以**審計為準的，可以由第三方造價諮詢機構按合同約定的計價計量標準出具的造價結論為準進行結算。
即便是社會資本方無奈接受工程造價以**審計為準，應在合同中明確約定**審計應遵循的標準，同時應注意約定在**審計以外但應計入採購價款的款項的計價計量標準。
七、專案公司股權融資有關法律風險
社會資本可能需要通過專案公司股權融資，相關融資方案可能導致專案公司股權轉讓、甚至控制權轉移。而**方一般希望社會資本在合作期限內能夠作到穩定持續的投資，因此對專案公司股權轉讓，尤其是控股權轉移甚為敏感。這就需要在ppp合同中提前預留股權融資運作的空間，否則會使股權融資受阻。
八、地方**支援政策有關法律風險
根據《擔保法》、國發【2014】62號文、財政部財綜[2006]68號以及國辦發〔2015〕42號以及財金[2015]57號文等相關規定：
①**擔保承諾無效。
②未經***批准，各級**不得自行制定稅收優惠或財政優惠政策。對違法違規制定與企業及其投資者(或管理者)繳納稅收或非稅收入掛鉤的財政支出優惠政策，應堅決予以取消。
③土地出讓收入和支出實行嚴格的收支兩條線，任何地區、部門和單位都不得以「招商引資」等各種名義減免土地出讓收入，或者以土地換專案、先徵後返、補貼等形式變相減免土地出讓收入。
④**不得承諾固定投資回報，嚴禁通過保底承諾、回購安排、明股實債等方式進行變相融資，將專案包裝成ppp專案。
社會資本方應注意核查**就ppp專案所給出的相關支援政策是否涉及以上法律風險。
九、專案補貼及資源補償有關法律風險
**為大力推廣ppp模式、提高公共產品和公共服務供給能力與效率，多次出臺政策要在財稅、**、土地、金融等方面加大支援力度，保證社會資本和公眾共同受益，通過資本市場和開發性、政策性金融等多元融資渠道，吸引社會資本參與公共產品和公共服務專案的投資、運營管理。
因此，社會資本應充分了解擬投資專案的補貼補償、政策性貸款及其他支援政策，儘可能在協議中作出安排，以充分享有相關優待。對於公益性專案，**財力有限的，儘可能爭取資源補償並在協議中明確約定，如特許經營權、冠名權、廣告經營權以資源開發權、物業和招商服務的機會。
十、專案公司管理及分配有關法律風險
根據現行政策，對於**與社會資本方合資成立專案公司的ppp專案，社會資本方應在專案公司佔有控股地位。為保障專案公司決策統一和效率，社會資本一般要求**出資人代表放棄對專案公司的決策權、選擇管理人的權利和分紅權利。若專案總承包方也參股專案公司，也可參照處理。
實務中，也有**出資人代表在合作期限內對專案公司一直未實繳出資的情況，此情形下，更應作如此安排。
十一、**專案採購價款**有關法律風險
社會資本方應爭取**提前就ppp專案採購資金**及籌措作出計劃或安排，涉及稅收地方留成部分、地方行政事業性收費和土地出讓收入以及**債券的，應核查**方相應許可權及政策限制。
實務有**承諾將配套土地同步上市，以出讓收入用於支付專案未來採購價款的。需要依法根據土地管理規定、規劃法、土地儲備管理規定和土地出讓收支管理規定等，核查**許可權及相應安排的合法性和可行性。
十二、與ppp專案配套或關聯專案的規劃和建設對接有關法律風險
ppp專案中，社會資本應作為專案運營商，對專案整體進行籌劃設計，以確保專案開發進度和投資收益。但在實務中，會涉及以下情形需要事先在協議中作出安排：
①專案建設配套要包括專案建設必需的專案用地、施工用地、水電**、施工道路等配套設施，應由**承諾在專案開前到位、滿足施工條件。
②ppp專案工程包之外但在設計之內的關聯工程，如水電網管網、綠化工程、跨鐵路橋樑公路段等，往往由地方平臺公司或電力及鐵路行業指定公司壟斷承包，應由**出面協調，並就相關權利義務及責任作出穩妥設計。
③還有與ppp專案工程相鄰或巢狀的不在社會資本方投資範圍內的工程專案，也應提前設定有關權利義務及責任條款，使之對ppp專案的規劃設計和建設施工的不利影響降到最低。
十三、專案考核有關法律風險
在ppp專案中，**按專案的可用性、使用量或績效來確認採購對價。因此，對專案的可用性、使用量或績效考核關係到社會資本投資回報預期的實現程度。為了使考核更透明、可操作及可預期，有必要事先全面明確相關考核標準、方法和程式，甚至應當在專項協議檔案中明確。
十四、專案清算移交有關法律風險
對於**與社會資本合資成立專案公司的ppp專案，在專案清算移交時常會面臨專案資產移交或股權轉讓的方式選擇，資產移交即由專案公司將專案資產移交**，再由社會資本將專案公司清算解散;股權轉讓即由社會資本方將其所持專案公司股權全部轉讓給**方出資人，社會資本全面退出專案公司。社會資本方需要結合專案具體情況和財務稅收等因素提前作好設計。
ppp專案採購階段流程是什麼，PPP專案的幾個階段？
根據113號文抄和 ppp專案採購 襲辦法 ppp專案採購方bai式包括公開招du標 邀請招標 競爭性談zhi判 dao 競爭性磋商和單一 採購五種方式 ppp專案的一般採購流程包括資格預審 採購檔案的準備和釋出 提交採購響應檔案 採購評審 採購結果確認談判 簽署確認談判備忘錄 成交結果及擬定專案合...
如何規避風險，如何規避風險呢？
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